券商分类评价规定迎修订，突出促进功能发挥、“打大打恶”导向
时间：2025-08-22 21:42:04 阅读：
8月22日，中国证监会修改了《证券公司分类监管规定》，自当日起实施。
据悉，本次修改将标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，与以分类评价为主的规定内容相适应。主要修改内容包括：一是突出促进证券公司功能发挥。将现有评价框架调整为风险管理能力、持续合规状况、业务发展和功能发挥状况，并在业务加分、专项评价设置等方面突出这一导向。二是引导证券公司聚焦高质量发展。重点完善业务发展加分指标，引导证券公司提升经营质量，在引入中长期资金、财富管理等领域更好发挥专业服务能力；适当扩大重点业务加分覆盖面，鼓励中小机构立足自身禀赋探索差异化发展道路。
三是突出打大打恶导向，强化综合惩戒。完善直接下调分类评级的适用范围，保持对重大恶性案件的震慑力度。按照过罚相当原则，适当提高资格罚纪律处分扣分分值、优化行政处罚扣分分值，合理设置扣分梯度，促进发挥多种监管手段的综合惩戒效果。四是总结前期分类评价经验，明确特殊问题的处理规则。如对涉嫌违规但积极申请行政执法当事人承诺、开展先行赔付的公司，适当减少扣分分值等。
中国证监会表示，下一步将做好《规定》实施工作，持续健全行业分类监管体系，推进建设一流投资银行和投资机构，更好服务实体经济和资本市场高质量发展。