因合规管理不到位，渤海证券广东分公司被监管责令改正
时间：2025-08-22 20:00:09 阅读：
8月22日，广东证监局发文称，经查，渤海证券股份有限公司广东分公司存在以下问题：一是在知悉下辖证券营业部发生了可能影响经营管理和客户权益的重大事件后，未及时向广东证监局报告；二是下辖证券营业部负责人违规操作客户证券账户。
广东证监局指出，上述情形反映渤海证券广东分公司合规管理不到位，不符合相关规定，决定对其采取责令改正的行政监管措施。
同时，广东证监局指出，肖诺珣在渤海证券股份有限公司汕头金砂路证券营业部任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，不符合相关规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。